- Cursos
I curso de cumplimiento normativo
DÓNDE
- Sede de la Confederación Española de Mutualidades
- Santa Engracia 6, 2º Izq. (Madrid)
CUÁNDO
- 25/09/19 - 20/11/19
- 16:00h - 19:00h h
Desde la entrada en vigor en el año 2016 de las obligaciones derivadas de la aplicación de Solvencia II, las Mutualidades de Previsión Social deben contar con un programa eficaz de cumplimiento normativo, que incluye la debida difusión a todos los trabajadores de dichas entidades.
Adicionalmente, en el ejercicio ya citado, se operaron importantes cambios derivados de la reforma del Código Penal.
Estas dos cuestiones tienen una importancia fundamental y su eficacia es garantía de un adecuado sistema de gestión de riesgos y de control interno.
MÓDULO 1. Cultura de buen gobierno y cumplimiento.
El sistema de Gobierno Corporativo.
Definición de la función de Compliance en la empresa.
Compliance officer.
MÓDULO 2. Gestión de riesgos y cumplimiento. Referencias a COSO.
La cultura del riesgo.
Enfoque de gestión basado en riesgo.
Control interno y cumplimiento.
MÓDULO 3. Visión específica de la función de cumplimiento en Solvencia II.
La función de cumplimiento en Solvencia II.
Ámbito de funciones del “compliance”.
Interrelación con otras funciones claves.
MÓDULO 4. Introducción a la normativa de protección de datos.
Ámbito de Aplicación.
Conceptos del Reglamento Europeo de Protección de Datos.
Consentimiento, deber de información.
MÓDULO 5. Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
Visión general.
Riesgo y cumplimiento.
MÓDULO 6. Transformación digital. Derechos Digitales.
Transformación digital.
Garantía de los derechos digitales
Obligaciones de las Compañías con presencia en Internet.
MÓDULO 7. El compliance penal.
La responsabilidad penal de las compañías de seguros
Plan de prevención de delitos
Ética empresarial
MÓDULO 8. Aspectos prácticos. Elaboración del informe de la función de cumplimiento.
Dña. Sonia Lecina López
Inspectora Jefe de unidad de la DGSFP adscrita a labores de supervisión en SEPBLAC.
D. Pablo López Rivera
Abogado especialista en banca y seguros. Protección de datos y transformación digital.
D. Jesús Jimeno Muñoz
Abogado y doctor en derecho.
Laura Pilar Duque Santamaría
Directora de cumplimiento normativo de la Mutualidad de la Abogacía.
Con una duración total de 21 horas, repartidas en 7 módulos presenciales de 3 horas, se realizará en las siguientes fechas, en horario de 16 a 19 horas:
Módulo I
Miércoles 25 de septiembre de 2019
Módulo II
Martes 8 de octubre de 2019
Módulo III
Martes 22 de octubre de 2019
Módulo IV
Miércoles 30 de octubre de 2019
Módulo V
Miércoles 6 de noviembre de 2019
Módulos VI y VII
Miércoles 13 de noviembre de 2019
Módulo VIII
Miércoles 20 de noviembre de 2019
Del 29 de julio al 16 de septiembre de 2019.
Sede de la Confederación Española de Mutualidades
Santa Engracia 6, 2ºI (Madrid)
